Финансы » Роль ценных бумаг в коммерческих банках » Итоги работы отдела по регистрации выпуска ценных бумаг

Итоги работы отдела по регистрации выпуска ценных бумаг

Страница 1

Государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг является обязательным этапом процедуры эмиссии ценных бумаг, установленной Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее – ФЗ "О РЦБ") и Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденными Приказом ФСФР России от 25 января 2007г. №07-4/пз-н.

В статьях 19 и 24 ФЗ "О РЦБ" в различном изложении предусматривается запрет на размещение эмиссионных ценных бумаг до момента государственной регистрации их выпуска.

Несколько иной спектр юридических действий, запрещенных до момента государственной регистрации выпуска ценных бумаг, предусмотрен в Федеральном законе от 05.03.1999 №46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". П.1 ст.5 этого закона предусматривает запрет на публичное размещение, рекламу и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию.

Заключительным этапом процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг является государственная регистрация отчета об итогах их выпуска.

Государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг представлена в виде отдельного самостоятельного этапа процедуры эмиссии ценных бумаг, предусмотренной ст.19 ФЗ "О РЦБ".

Этап государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг выступает как окончание процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг и юридическое оформление ее результатов.

Кроме того, факт государственной регистрации отчета является наряду с полной оплатой акций одним из условий правомерности совершения сделок по обращению размещенных акций (согласно п.1 ст.27.6 ФЗ "О РЦБ" и п.2 ст.5 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" обращение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых подлежит государственной регистрации, запрещается до их полной оплаты и государственной регистрации отчета об итогах выпуска указанных ценных бумаг). Данная мера в части запрета на совершение сделок с ценными бумагами до регистрации отчета призвана ограничить риск появления большого количества добросовестных приобретателей и облегчить процедуру изъятия ценных бумаг и возврата средств инвестирования в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся.

Также факт государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций является необходимым основанием для внесения в устав акционерного общества изменений, связанных с уменьшением или увеличением его уставного капитала (статья 12 ФЗ "Об акционерных обществах").

В целях непосредственного исполнения полномочий Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе, как регистрирующего органа по государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитентов, местом нахождения которых являются Иркутская область, Республика Бурятия, Читинская область, Агинский Бурятский автономный округ, на основании Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе, утвержденного Приказом ФСФР России от 12.09.2006 №06-160/пз, создан и действует отдел регистрации выпусков ценных бумаг.

В соответствии с Приказом ФСФР России от 20.04.2005 №05-15/пз-н "О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" РО ФСФР России в ВСР осуществляет в установленной сфере деятельности государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, за исключением:

– эмиссионных ценных бумаг эмитентов, включенных в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утверждаемый приказом Федеральной службы по финансовым рынкам;

– опционов эмитента;

– эмиссионных ценных бумаг эмитентов, являющихся управляющими компаниями, получившими лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

– эмиссионных ценных бумаг эмитентов, размещаемых посредством открытой подписки;

– эмиссионных ценных бумаг эмитентов, размещаемых посредством закрытой подписки, общий объем по номинальной стоимости каждого из которых превышает 200 млн. рублей;

– эмиссионных ценных бумаг эмитентов, размер уставного капитала которых на момент утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг составляет или превышает 1 млрд. рублей;

– эмиссионных ценных бумаг эмитентов, размещаемых при реорганизации акционерных обществ, если хотя бы одним из участвующих в реорганизации акционерных обществ является эмитент, включенный в Список эмитентов Федеральной службы по финансовым рынкам;

Популярные материалы:

Современные концепции и стратегии управления формированием ресурсной базы в коммерческом банке
Управление банковскими ресурсами представляет собой деятельность, связанную с привлечением денежных средств вкладчиков и других кредиторов, определением величины и соответствующей структуры источников денежных средств в тесной увязке с их размещением. Управление ресурсами коммерческих банков можно ...

Проблемы и перспективы развития ОМС в России
С 2006 по 2012 годы вклад России в решение проблем, связанных с распространением инфекционных болезней, составило более 450 млн. долларов США. Около половины этой суммы (217 млн. долларов США) идет на возмещение Глобальному фонду для борьбы со СПИДом, туберкулезом и малярией средств, выделенных им ...

Финансовая модель банка
Основой составлении финансового плана является прогноз прибыли банка на основе опенки операционных доходов и расходов и сопоставления ее с прибылью, достаточной для дальнейшего развития банка, определенной на этапе формирования сметы. В результате проводимого анализа происходит корректировка как ст ...